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徐冠華：關(guān)于自主創(chuàng)新的幾個(gè)重大問題(2006.04.07)
今年1月份，黨中央、國務(wù)院召開了新世紀(jì)的第一次科學(xué)技術(shù)大會(huì)。胡錦濤總書記在大會(huì)上提出：走中國特色自主創(chuàng)新的道路、努力建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是黨中央在新形勢(shì)下做出的一個(gè)具有深遠(yuǎn)歷史意義的重大決策。自從科技大會(huì)召開以來，全國各地形成了推進(jìn)自主創(chuàng)新的熱潮。不久前，中宣部與科技部聯(lián)合組織自主創(chuàng)新報(bào)告團(tuán)到全國12個(gè)省市巡講。所到之處，報(bào)告團(tuán)真切地感受到各地黨政部門、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國家的極大熱情。許多省市提出建立創(chuàng)新型省份或城市的目標(biāo)，大幅度增加科技投入，制定配套政策，召開科技大會(huì)動(dòng)員部署。 我以前在不同的場(chǎng)合，多次講過自主創(chuàng)新問題。今天專門就落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的工作思路，談一些心得體會(huì)，供大家參考。 一、關(guān)于以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系 建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，是此次《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的一個(gè)亮點(diǎn)，是推進(jìn)自主創(chuàng)新的一個(gè)重大舉措，意義非同一般。這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系能否建設(shè)成功，在很大程度上決定了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的成敗。 中央為什么在目前做出這樣一個(gè)重大決策？這是中國科技改革和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。改革開放以來，為了加強(qiáng)科技進(jìn)步，科技系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都做了重大努力。在科技系統(tǒng)內(nèi)部，進(jìn)行了一系列面向市場(chǎng)的改革，從1984年減撥事業(yè)費(fèi)到1999年應(yīng)用研究院所向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；同時(shí)，國家大幅度增加了對(duì)科技的投入，實(shí)施了863計(jì)劃、攻關(guān)計(jì)劃、973計(jì)劃等重大科技發(fā)展計(jì)劃，設(shè)立了自然科學(xué)基金，組建了一批國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部，通過大量引進(jìn)技術(shù)，提高了產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。但大家認(rèn)為“科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合”的問題仍沒有完全解決。主要原因是：經(jīng)濟(jì)、科技兩個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)內(nèi)各自推動(dòng)科技進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要依靠從國外引進(jìn)技術(shù)，沒有自己的創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭力?？萍几母锖桶l(fā)展主要在科技系統(tǒng)內(nèi)部完成，沒有完全走出自身的小循環(huán)，沒有全面進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大循環(huán)體系之中。因此，經(jīng)濟(jì)與科技形成了兩條平行線，沒有形成一個(gè)交匯點(diǎn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)與科技在根子上的相互脫節(jié)。 為什么要將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體？多年來的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，科研機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)活動(dòng)，存在著單純的技術(shù)導(dǎo)向傾向，注重技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)的先進(jìn)性，但對(duì)市場(chǎng)需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場(chǎng)能力。如有的成果技術(shù)水平高，但成本也很高，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭能力；有的成果技術(shù)水平高，但達(dá)不到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的要求。這是多年來科技成果轉(zhuǎn)化率不高的根本原因。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程，只有以企業(yè)為主體，才真正可能堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，反映市場(chǎng)需求。講企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，就是要使企業(yè)成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。 為什么必須堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合？我國企業(yè)整體上創(chuàng)新能力不足，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動(dòng)的僅占25%，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅占0.56%，大中型企業(yè)僅為0.71%；只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而我國的科研機(jī)構(gòu)和高等院校經(jīng)過多年來的積累，已經(jīng)具備了比較充足的技術(shù)條件和潛力，同時(shí)有源源不斷的原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)出來。因此，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，必須盡快整合資源，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和高等院校的作用。 推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，首要的是創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，可以采取包括投入、政策、服務(wù)等多種措施。但排在第一位的，應(yīng)該是創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。通過項(xiàng)目支持企業(yè)是重要的，但項(xiàng)目能夠支持的企業(yè)數(shù)量是有限的，項(xiàng)目能夠發(fā)揮作用的時(shí)效也是有限的。更重要的、長期起作用的是政策，也只有政策才能真正調(diào)動(dòng)千千萬萬的企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新。因此，制定長期對(duì)所有企業(yè)起支持、鼓勵(lì)作用的政策，其影響高于項(xiàng)目的操作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家支持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，主要也是采取政策支持方式，這已經(jīng)成為許多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)。 其次，大力發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。這是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下一個(gè)重大的基礎(chǔ)建設(shè)。為什么我們要這樣強(qiáng)調(diào)它的作用？計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制是政府安排項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)、再由政府組織轉(zhuǎn)化，因此，中介機(jī)構(gòu)長期是空白。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各類信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化器、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、共性技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，將千千萬萬企業(yè)和眾多大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來的橋梁和紐帶。充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)橋梁和紐帶作用，將極大地促使經(jīng)濟(jì)和科技聯(lián)系成為一個(gè)有機(jī)的整體。通過這些年的努力，我國的科技中介機(jī)構(gòu)迅速發(fā)展，但從總體上看，科技中介服務(wù)行業(yè)規(guī)模小、功能單一、服務(wù)能力薄弱等問題還比較突出，從法制建設(shè)到機(jī)構(gòu)建設(shè)等還非常不足，還不能適應(yīng)發(fā)展的要求。因此，今后要大力培育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。要充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類社團(tuán)在科技中介服務(wù)中的重要作用。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展。 第三，大力支持中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。中小企業(yè)不僅僅是促進(jìn)增長、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收的一支重要力量，而且也是促進(jìn)科技創(chuàng)新的一支重要力量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國65%的發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。我國53個(gè)國家高新區(qū)內(nèi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)超過80％。為什么這些中小企業(yè)有這么多創(chuàng)新？道理很簡單，這些中小企業(yè)如果沒有自己的技術(shù)訣竅，根本不能生存，也不能發(fā)展。實(shí)際上，不僅僅是中國，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的其他國家也同樣如此。在美國，80%以上新開發(fā)的技術(shù)是中小企業(yè)付諸產(chǎn)業(yè)化的。還要特別強(qiáng)調(diào)的是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，中小企業(yè)是孕育大企業(yè)的搖籃。許多大企業(yè)都是通過中小企業(yè)由小到大、大浪淘沙滾動(dòng)發(fā)展起來的。大家熟知的惠普、微軟、戴爾等，以及我國的聯(lián)想、海爾、華為、中興等，都是如此。從長遠(yuǎn)來講，造就有生命力的大企業(yè)靠什么？就是要靠千千萬萬的中小企業(yè)。 因此，政府的一個(gè)很重要的責(zé)任，就是要為中小高科技企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，促使他們能夠更快地成長，而不是由政府具體操辦高科技企業(yè)。政府怎么樣來促進(jìn)高科技中小企業(yè)的發(fā)展？這里主要談兩點(diǎn)：一是要充分發(fā)揮高技術(shù)園區(qū)在發(fā)展科技型中小企業(yè)方面的作用。這在中國尤其重要。因?yàn)閺目傮w上來講，我們的基礎(chǔ)設(shè)施比較落后，還不能夠完全適應(yīng)高技術(shù)企業(yè)發(fā)展快、生命周期短的特點(diǎn)，所以需要一個(gè)局部優(yōu)化的環(huán)境。國外大量的實(shí)踐都證明，高技術(shù)企業(yè)的聚集效應(yīng)非常重要，特別是高技術(shù)園區(qū)人才的交流、信息的交流和產(chǎn)業(yè)鏈的形成，有利于企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。二是積極發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。創(chuàng)新型企業(yè)具有的不確定性和信息不對(duì)稱兩個(gè)特點(diǎn)，與銀行的集中資金管理模式和審慎經(jīng)營原則不相符合，這使它們很難獲得商業(yè)銀行的貸款支持。而科技開發(fā)周期長、投資較大、風(fēng)險(xiǎn)較大，財(cái)政巨額投入又使政府難以承受。從發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來看，幾乎每一次大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新都是依托創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)發(fā)展起來的。目前，中國風(fēng)險(xiǎn)投資還不適應(yīng)發(fā)展需要，投融資問題成為中小企業(yè)發(fā)展的最大問題。 二、關(guān)于重大專項(xiàng)的組織實(shí)施 《規(guī)劃綱要》確定實(shí)施16個(gè)重大專項(xiàng)，受到社會(huì)各方面廣泛關(guān)注。國際經(jīng)驗(yàn)表明，重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和工程事關(guān)國家長遠(yuǎn)和戰(zhàn)略利益。一項(xiàng)重大戰(zhàn)略產(chǎn)品計(jì)劃的成功實(shí)施，不僅能夠有效帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，而且能夠充分體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意愿，提升國際地位，振奮民族精神。美國在戰(zhàn)后為保持科技領(lǐng)先地位和制造業(yè)的競(jìng)爭力，規(guī)劃并實(shí)施了多項(xiàng)重大工程，如“阿波羅計(jì)劃”、“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”、“信息高速公路計(jì)劃”等。這些工程的成功實(shí)施，為美國實(shí)施其戰(zhàn)略意圖提供了有力支撐。美國目前正實(shí)施的有納米計(jì)劃、氫能計(jì)劃、美國競(jìng)爭力計(jì)劃（ACI）等十幾項(xiàng)重大計(jì)劃。歐盟、俄羅斯、日本、韓國、印度、新加坡等國也都定期發(fā)布和實(shí)施重大科技項(xiàng)目或計(jì)劃。 通過實(shí)施重大工程和項(xiàng)目以局部的突破和躍升實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)，中國也有過成功的實(shí)踐。新中國成立以來，我國先后通過“兩彈一星”、載人航天、雜交水稻等重大項(xiàng)目的實(shí)施，不僅取得了科技發(fā)展的跨越，帶動(dòng)了相關(guān)基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長，也培養(yǎng)并產(chǎn)生了一批世界級(jí)的戰(zhàn)略科學(xué)家和關(guān)鍵領(lǐng)軍人物，為中國躋身于世界大國行列做出了重要貢獻(xiàn)?！笆濉逼陂g，我們成功組織實(shí)施了集成電路、電動(dòng)汽車等12個(gè)重大專項(xiàng)，取得重要進(jìn)展。此次《規(guī)劃綱要》確定了一批重大項(xiàng)目，這些項(xiàng)目將在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)需要和條件，成熟一個(gè)、實(shí)施一個(gè)，力求取得突破，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展。這些重大項(xiàng)目的實(shí)施將對(duì)提高我國競(jìng)爭力、保證國家安全產(chǎn)生深遠(yuǎn)的意義。 現(xiàn)在的問題是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下怎樣組織重大專項(xiàng)？在此，我談三個(gè)看法。 一要科學(xué)決策。在重大科技項(xiàng)目及技術(shù)路線選擇上，機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存。從某種意義上說，重大專項(xiàng)的決策問題是對(duì)我們決斷能力的一個(gè)重大檢驗(yàn)。國家主導(dǎo)項(xiàng)目決策，一旦錯(cuò)誤，影響很大，可能徹底失敗。因此，我們要通過有效機(jī)制保障科學(xué)決策，并慎重對(duì)待與重大項(xiàng)目相關(guān)的策略問題。 二要敢于決策。關(guān)于重大技術(shù)發(fā)展的項(xiàng)目選擇、路徑選擇出現(xiàn)爭論是難免的。丁肇中先生曾說過，科學(xué)的進(jìn)步是多數(shù)服從少數(shù)的過程。一件新事物出現(xiàn)后，意見不一致是經(jīng)常的，反對(duì)的人占多數(shù)也是正常的。面對(duì)爭論，面對(duì)機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)，等待決不是好的選項(xiàng)，政府必須承擔(dān)起責(zé)任，大膽決策。我曾經(jīng)在很多場(chǎng)合表達(dá)過一個(gè)觀點(diǎn)，即大家觀點(diǎn)都一致之日，也就是市場(chǎng)機(jī)遇和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇消失之時(shí)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有一個(gè)大家所熟知的“勝者全得”規(guī)則，即技術(shù)上領(lǐng)先一步，就可能占領(lǐng)大部分市場(chǎng)。決策失敗，會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)；而不決策，將帶來全面喪失機(jī)遇的更大風(fēng)險(xiǎn)。此外，重大專項(xiàng)一經(jīng)決策，就不能動(dòng)搖，必須持之以恒，必須給予持續(xù)和穩(wěn)定的支持，確保項(xiàng)目不受干擾。 三要寬容失敗。重大科技項(xiàng)目也是探索性項(xiàng)目，面臨著很多不確定性。失敗也是由很多因素造成的，失敗是成功之母，對(duì)失敗的總結(jié)往往又是新的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。日本如果沒有當(dāng)時(shí)雄心勃勃的第五代計(jì)算機(jī)開發(fā)計(jì)劃，也不會(huì)今天在超級(jí)計(jì)算機(jī)方面占有重要的一席。治癌藥物如沒有當(dāng)年的大開發(fā)，人類今天面對(duì)癌癥可能會(huì)有更多的無奈和恐懼。值得注意的是，市場(chǎng)機(jī)制本身就具有化解風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，除了有限責(zé)任公司外，風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，都是寬容失敗的機(jī)制。但國有體制如何造就寬容失敗的機(jī)制，還是一個(gè)亟待解決的問題。其中，一個(gè)迫切問題是，要改革政績考核模式，特別是對(duì)于地方政府和國有企業(yè)，如果不改革，那么面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，任何機(jī)構(gòu)都不愿有所作為，不會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新的激情和動(dòng)力。 三、關(guān)于自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系 自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系，是這兩年討論比較熱烈的話題。我談點(diǎn)看法： 第一，為什么要強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新？ 在當(dāng)今日益開放的國際環(huán)境下，雖然我們有更多的機(jī)會(huì)利用外國先進(jìn)技術(shù)，但我們必須要把自主創(chuàng)新作為我國科技進(jìn)步的基點(diǎn)。這里談三個(gè)認(rèn)識(shí)。 一是，技術(shù)創(chuàng)新能力決定國家競(jìng)爭力。改革開放20多年來，我國主要通過大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)以及引進(jìn)外國直接投資“以市場(chǎng)換技術(shù)”等方式，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和結(jié)構(gòu)調(diào)整，取得了很大成績。但是，隨著國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，一些新的問題和矛盾開始凸顯：隨著勞動(dòng)力成本的逐步提高，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)也將逐步喪失，我國越來越難以從單純的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)中獲得應(yīng)有的利益。由于缺乏核心技術(shù)，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機(jī)售價(jià)的20%、計(jì)算機(jī)售價(jià)的30%、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20%-40%支付給國外專利持有者。由于我們產(chǎn)品的利潤率過低，廣大勞動(dòng)者的工資水平也很難得到提高，從而使得擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展等國家重大戰(zhàn)略難以順利實(shí)現(xiàn)。另外，一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域正在表現(xiàn)出一定程度的對(duì)外技術(shù)依賴，大到飛機(jī)、汽車、制造裝備，小到服裝、日化用品，國外品牌和技術(shù)主導(dǎo)的格局日益顯現(xiàn)。在WTO規(guī)則下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易壁壘和反傾銷已成為我國眾多企業(yè)參與國際競(jìng)爭所面臨的重大障礙。 二是，引進(jìn)技術(shù)不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)和技術(shù)能力是兩個(gè)有本質(zhì)區(qū)別的概念。在一定條件下，技術(shù)可以引進(jìn)，但技術(shù)創(chuàng)新能力不可能引進(jìn)。實(shí)踐證明，技術(shù)創(chuàng)新能力是內(nèi)生的，需要通過有組織的學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開發(fā)實(shí)踐才能獲得。我國的產(chǎn)業(yè)體系要消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)并使之轉(zhuǎn)化為自主的知識(shí)資產(chǎn)，就必須建立自主開發(fā)的平臺(tái)，培養(yǎng)鍛煉自己的技術(shù)開發(fā)隊(duì)伍，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐。在發(fā)展技術(shù)特別是戰(zhàn)略技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)方面，強(qiáng)調(diào)國家意志并沒有過時(shí)。通過自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，把資源稟賦決定的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為核心技術(shù)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)成為新時(shí)期我國技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)立足點(diǎn)。 三是，真正的核心技術(shù)是買不來的。從冷戰(zhàn)時(shí)期的“巴統(tǒng)組織”到今天的“瓦森納協(xié)議”，美國等西方國家對(duì)技術(shù)出口的控制沒有削弱。近年來，針對(duì)我國連續(xù)發(fā)生的美國勞拉公司和休斯公司火箭發(fā)射事件、以色列預(yù)警機(jī)事件、捷克維拉(VERA-E)無源監(jiān)視系統(tǒng)事件、美國SMIC公司投資建設(shè)芯片生產(chǎn)廠受阻事件、歐盟對(duì)華軍售解禁問題等，都反映出這一點(diǎn)。實(shí)踐表明，真正的核心技術(shù)是很難通過正常貿(mào)易得到的。我們應(yīng)當(dāng)立足于自主創(chuàng)新，在充分利用全球資源的基礎(chǔ)上，依靠自身的創(chuàng)造性努力來逐步解決所面臨的核心技術(shù)問題。 第二，正確處理引進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新的關(guān)系。 自主創(chuàng)新不等于關(guān)起門來搞創(chuàng)新。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，絕不是排斥技術(shù)引進(jìn)，而是把在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要路徑。自主創(chuàng)新包括三個(gè)方面的含義：一是加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是要在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極地促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。值得注意的是，長期以來，我國在技術(shù)引進(jìn)與消化吸收方面嚴(yán)重脫節(jié)，這已經(jīng)成為一個(gè)老大難問題?；貞洑v史，“二戰(zhàn)”以后的日本，八十年代以后的韓國，都是在充分消化吸收國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，取得了重大的成功，他們?cè)诤芏囝I(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達(dá)到了1∶5到1∶8，這使他們的自主創(chuàng)新能力迅速提升；相比之下，我們國家引進(jìn)和消化吸收可以說嚴(yán)重脫節(jié)，2004年引進(jìn)技術(shù)和消化吸收投入之比僅僅為1∶0.15。作為一個(gè)發(fā)展中國家，今后我們肯定還需要從國外大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，但必須在消化吸收上多做文章、做足文章，否則將很難走出“引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后”的被動(dòng)局面。 第三，發(fā)揮政府在引導(dǎo)消化吸收再創(chuàng)新中的關(guān)鍵性作用。 一是政府要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用。分析中國的引進(jìn)技術(shù)消化吸收的問題，一個(gè)很重要的原因是，技術(shù)裝備引進(jìn)方和技術(shù)裝備制造方是不同的主體，分屬不同的系統(tǒng)。例如，發(fā)電設(shè)備生產(chǎn)屬于機(jī)械系統(tǒng)，而使用者則是電力系統(tǒng)。其他領(lǐng)域也大致如此。因此，要統(tǒng)籌好引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng)新的關(guān)系，就需要在兩個(gè)系統(tǒng)之間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。三峽工程之所以成功，就在于國家從一開始就進(jìn)行協(xié)調(diào)，將消化吸收作為引進(jìn)的重要目標(biāo)。從我國的實(shí)際情況看，這種跨系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)也不僅僅依靠國家來實(shí)現(xiàn)，各個(gè)地方都有很大的空間。 二是落實(shí)鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)消化吸收的政策。這次綱要配套政策中，將引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為獨(dú)立政策條款。配套政策提出，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的管理，要求凡由國家有關(guān)部門和地方政府核準(zhǔn)或使用政府投資的重點(diǎn)工程項(xiàng)目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，由項(xiàng)目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案。 三是用好政府采購政策。配套政策明確要求，建立財(cái)政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度，優(yōu)先安排自主創(chuàng)新項(xiàng)目。改進(jìn)政府采購評(píng)審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇。這里我想特別強(qiáng)調(diào)，過去對(duì)政府采購政策有一種“同等優(yōu)先”的提法，這種提法是不全面的，也無法實(shí)施。 近年來，我們?cè)谝M(jìn)技術(shù)的消化吸收方面積累了許多成功經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)成功的例子是三峽工程建設(shè)。在三峽工程的特大型水輪發(fā)電機(jī)組等重大裝備的設(shè)計(jì)制造中，通過技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng)新，使我國在特大型水力發(fā)電設(shè)備設(shè)計(jì)制造方面一舉跨越了與國外近30年的差距，帶動(dòng)國內(nèi)機(jī)電裝備制造水平實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。我國特大型水輪發(fā)電機(jī)組已進(jìn)入自主設(shè)計(jì)、制造、安裝的時(shí)代。實(shí)踐證明，只要認(rèn)識(shí)一致，組織協(xié)調(diào)有力，有政策支持，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新工作是完全可以搞好的。 四、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán) 溫家寶總理曾經(jīng)明確提出：“21世紀(jì)的競(jìng)爭實(shí)際上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭”。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際競(jìng)爭中的重要性與日俱增，逐漸成為國家和企業(yè)爭取科技和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的重要手段，構(gòu)成了企業(yè)和國家競(jìng)爭力的一個(gè)核心要素，日益受到人們的關(guān)注和重視。 當(dāng)前，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較薄弱，眾多產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不相適應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量不能適應(yīng)激烈的競(jìng)爭形勢(shì)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱，尚未成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)特別是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與運(yùn)用的能力和水平亟需提高，不能適應(yīng)發(fā)展的需要。當(dāng)前，需要特別重視三個(gè)問題： 一是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是WTO規(guī)則的要求，更主要的，是我國自身發(fā)展的需求?？梢哉f，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，自主創(chuàng)新就是一句空話。我們要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要作用，激勵(lì)自主創(chuàng)新、鼓勵(lì)科技投資、優(yōu)化資源配置、保護(hù)創(chuàng)新成果、維護(hù)競(jìng)爭秩序，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力的提高。為此，要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，營造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境，加強(qiáng)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的力量。 二是創(chuàng)造和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)。應(yīng)當(dāng)把創(chuàng)造和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為我們發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，要把實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略作為科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。在“十五”期間，國家組織實(shí)施了專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，通過各界的努力，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)關(guān)的努力，在這方面最近有了很大的進(jìn)展。近年來，我國專利的申請(qǐng)量以年均18％的速度增長，2004年發(fā)明專利首次超過了實(shí)用新型和外觀專利，但總體上來講，我們?cè)谌?、系統(tǒng)地實(shí)施專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略方面工作還很不夠。這個(gè)問題應(yīng)當(dāng)作為科技管理部門，也應(yīng)當(dāng)作為經(jīng)濟(jì)管理部門的一項(xiàng)重大的任務(wù)。為了加速創(chuàng)新和發(fā)展我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們將會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)事關(guān)綜合國力和國際競(jìng)爭力的重大科技領(lǐng)域、重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)行業(yè)，以掌握核心技術(shù)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要目標(biāo)，在國家層次上組織實(shí)施專利戰(zhàn)略，編制必須掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要產(chǎn)品和裝備目錄，通過科技計(jì)劃和建設(shè)投入給予重點(diǎn)支持。 三是防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約創(chuàng)新。一個(gè)健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，應(yīng)該是既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)機(jī)制，也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的規(guī)制。在這方面我們現(xiàn)在還存在制度和政策方面的缺位，需要盡快完善國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，是相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使而言的，它一般是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使其權(quán)利時(shí)超出了法律所允許的范圍或者正當(dāng)?shù)慕缦蓿瑢?dǎo)致對(duì)該權(quán)利的不正當(dāng)利用，損害他人利益和社會(huì)公共利益的行為。比較常見的是，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭，濫發(fā)警告函或?yàn)E用訴訟權(quán)利，在商譽(yù)和經(jīng)濟(jì)上都可能給競(jìng)爭對(duì)方造成很大損失，對(duì)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭也會(huì)造成扭曲和妨礙。目前，在很多國家和地區(qū)，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為早就是一個(gè)重要的法律理論與實(shí)踐問題。例如，在美國，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平很高，而其規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為（尤其是從反壟斷法角度進(jìn)行規(guī)制）也很嚴(yán)格。近年來我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的司法實(shí)踐上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度一直在加強(qiáng)。但是，我國在規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和反壟斷方面，步子邁得不大，對(duì)此應(yīng)該引起高度重視。 五、關(guān)于創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè) 經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，使人才使用和人才資源也日趨國際化。人才競(jìng)爭，特別是高層次科技人才的競(jìng)爭正成為當(dāng)代國際競(jìng)爭的焦點(diǎn)。 首先，我們先回顧一下國際經(jīng)驗(yàn)。美國之所以到現(xiàn)在這么有創(chuàng)新的活力，保持了多年的經(jīng)濟(jì)高速增長，很重要的原因就是它從全世界網(wǎng)羅到最優(yōu)秀的人才。美國把吸引全世界的一流人才作為它的國家戰(zhàn)略，取得了很大的成功。“二戰(zhàn)”前后，美國從歐洲吸收了包括著名物理學(xué)家愛因斯坦、航天工業(yè)專家馮?卡門、核物理學(xué)家費(fèi)米在內(nèi)的數(shù)千名科學(xué)家，這直接導(dǎo)致了“曼哈頓工程”的成功。目前，在美國擁有博士學(xué)位的物理學(xué)家、數(shù)學(xué)家和計(jì)算機(jī)專家中約50%是外國出生者，近10年里美國獲得諾貝爾獎(jiǎng)的學(xué)者中有一半是外國人的后裔。美國能夠吸引到這么多優(yōu)秀人才，與他們的政策有關(guān)。早在1946年，美國就制定了吸引外國留學(xué)生的計(jì)劃，六十年代又推出了《國際教育法》，擴(kuò)大與外國交換留學(xué)生，同時(shí)為這些外國留學(xué)生取得永久居留權(quán)和加入美國國籍打開大門。美國每年發(fā)給外國留學(xué)生、交流訪問學(xué)者和高技能人才的簽證超過70多萬人。此外，美國多次修改移民法，不斷放寬對(duì)技術(shù)移民的限制，每年允許6000名外國科學(xué)家和科技人員直接到美國合法定居。美國在吸引人才方面的做法和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我們未來參與國際人才競(jìng)爭，有重要的參考意義。 第二，要充分認(rèn)識(shí)中國最大的優(yōu)勢(shì)是人才優(yōu)勢(shì)。我國是一個(gè)人口大國，人口問題始終是我國可持續(xù)發(fā)展所面臨的首要問題。但是，人口負(fù)擔(dān)只是問題的一個(gè)方面，同時(shí)還應(yīng)認(rèn)識(shí)到，巨大的人口也是一筆巨大的財(cái)富。我國科技人力資源總量已達(dá)3850萬人，研發(fā)人員總數(shù)達(dá)109萬人年，分別居世界第一位和第二位；我國大學(xué)生總量在校生已超過1500萬人，在學(xué)研究生接近100萬人，正向社會(huì)源源不斷地輸送高層次人才。到“十一五”期末，我國的人才總量將位居世界的前列，這是任何國家無可比擬的，也是我國獨(dú)具的走創(chuàng)新型國家發(fā)展道路的最大優(yōu)勢(shì)。把人口負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)化為人力資源財(cái)富，使我國成為真正意義上的人力資源大國、人才強(qiáng)國，這是我國現(xiàn)代化進(jìn)程的必由之路，重要的是要全面調(diào)動(dòng)和激發(fā)各類人才積極性、創(chuàng)造性。 第三，怎么加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)？針對(duì)國際競(jìng)爭態(tài)勢(shì)和我國發(fā)展實(shí)際需要，我們明確提出：中國科技發(fā)展必須堅(jiān)持以人為本的思想，把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和凝聚各類科技人才特別是尖子人才作為科技工作的基本要求，把充分調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，創(chuàng)造良好環(huán)境和條件作為科技管理的根本任務(wù)。這里特別強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)： 一是要高度重視尖子人才的培養(yǎng)。國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，人才特別是尖子人才在科技發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。尖子人才往往決定著一個(gè)研究機(jī)構(gòu)、一支研究隊(duì)伍的水平和實(shí)力。在當(dāng)今科技資源全球流動(dòng)和科技競(jìng)爭日益激烈的背景下，我們需要大批尖子人才和戰(zhàn)略科學(xué)家。有了一批尖子人才，我國就可以在激烈的國際競(jìng)爭中占據(jù)科學(xué)前沿、把握重大的科技發(fā)展方向,獲得更多具有開創(chuàng)性的科技成果。 二是要堅(jiān)持更加開放的人才觀念。對(duì)人才國際流動(dòng)持開放態(tài)度，堅(jiān)持來去自由。改革開放以來，我們?cè)谌瞬乓M(jìn)、使用方面有了較大的提高。但總的看，人才引進(jìn)、人才使用方面還是有一定的限制；引進(jìn)人才主要還是留學(xué)回國人員；一流人才引進(jìn)的少。今后，要特別強(qiáng)調(diào)，采取更開放的人才政策，不論國籍、膚色，吸引全球科技人才，參與中國科技創(chuàng)新。 三是更加注意市場(chǎng)化的操作。這里特別想提一提要充分發(fā)揮獵頭公司的作用。美國在“二戰(zhàn)”以后，大量地網(wǎng)羅全世界的精英人才，主要是為了獲取這些人頭腦當(dāng)中的智慧。而在當(dāng)今，“獵頭”已經(jīng)成為一個(gè)實(shí)實(shí)在在的行業(yè)，主要是受企業(yè)的委托，搜尋中高級(jí)的管理和技術(shù)人才。為什么我要強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)呢，就是在人才問題上完全靠政府操作有局限性。因?yàn)槲覀兗毙璧娜瞬藕艽蟪潭壬鲜侵懈呒?jí)人才，而中高級(jí)人才并不愁沒有工作做，找到這種人才要靠大量的細(xì)致的調(diào)查研究，需要艱苦的尋找過程。這顯然是政府不易做到的。因此，必須更多運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，這就要靠獵頭公司。通過獵頭公司在全球網(wǎng)羅發(fā)現(xiàn)、挖掘人才，研究策略，用各種辦法把優(yōu)秀人才挖過來，為我所用。 六、關(guān)于國際科技合作 科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力在于不同思想和文化的撞擊。激烈的科學(xué)爭論與兼容并蓄的科學(xué)寬容，往往能夠引發(fā)重大的創(chuàng)新突破。通過廣泛深入的國際交流與合作，充分吸納他人的智慧和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，符合科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的內(nèi)在需求。在新的歷史時(shí)期，我們提出堅(jiān)持自主創(chuàng)新，是建立在不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)國際科技合作，充分利用全球科技資源戰(zhàn)略思想之上的。主要有三個(gè)基本考慮： 一是全球化的環(huán)境為國際合作提供了可能。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜性以及人類共同面臨的全球性問題，需要國際社會(huì)通過組織實(shí)施大科學(xué)計(jì)劃加強(qiáng)科技交流與合作，這是當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特征。近年來，科技全球化正在成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要表現(xiàn)形式，科技創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)的整合和有效配置，使傳統(tǒng)科研組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新方式發(fā)生了重大變化，為發(fā)展中國家加快技術(shù)進(jìn)步提供了機(jī)會(huì)和可能。 二是實(shí)現(xiàn)中國的戰(zhàn)略利益。中國作為一個(gè)正在迅速崛起、并將對(duì)世界產(chǎn)生重要影響的國家，積極進(jìn)行國際科技合作，參與國際大科學(xué)工程，涉及到中國的戰(zhàn)略利益。當(dāng)人類面臨共同的問題，中國的科學(xué)家有責(zé)任、有義務(wù)參與到解決這些問題中來，這將直接提升我國的國際地位，獲取國際科技資源，其意義將來可能更加明顯。近幾年，我國通過參加伽利略計(jì)劃等合作研究與談判，使我國科學(xué)家快速接觸到科學(xué)研究前沿，分享到世界先進(jìn)科學(xué)研究的成果和理念，鍛煉了隊(duì)伍，培養(yǎng)了人才。由我國科學(xué)家負(fù)責(zé)牽頭、16個(gè)國家和地區(qū)的80多個(gè)實(shí)驗(yàn)室參加的“人類肝臟蛋白質(zhì)組計(jì)劃”已經(jīng)啟動(dòng)，開創(chuàng)了中國科學(xué)家領(lǐng)銜重大國際科學(xué)研究計(jì)劃的先河。 三是大量的華人科學(xué)家活躍在世界各地。改革開放以來，我國有幾十萬出國留學(xué)人員，他們中間的許多優(yōu)秀人才，活躍在世界科技前沿領(lǐng)域和跨國公司研究開發(fā)一線。這是一支十分龐大的科技人才隊(duì)伍，是我們可以利用的寶貴資源。 近年來，我國在開展國際科技合作、利用國際科技資源方面取得了豐碩成果。特別是我國科學(xué)家通過參與國際間的科技創(chuàng)新活動(dòng)，在基礎(chǔ)研究、重大疾病防治以及有關(guān)生態(tài)、環(huán)境、氣候、災(zāi)害等科研領(lǐng)域，及時(shí)掌握世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最新趨勢(shì)，充分利用各國的科學(xué)研究設(shè)施。 今后我們將進(jìn)一步確立在全球范圍內(nèi)利用科技資源的戰(zhàn)略思想，引導(dǎo)國內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)從一般性科技交流向全方位、主動(dòng)利用全球科技資源轉(zhuǎn)變。全球化環(huán)境、現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用和國際大科學(xué)工程的深入發(fā)展，使我國能夠在更大范圍、更深層次上學(xué)習(xí)先進(jìn)科技成就，分享研究開發(fā)資源和管理經(jīng)驗(yàn)。加快形成國際化研發(fā)體系，全面提升國際科技合作的層次和規(guī)模，服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)。 （科技日?qǐng)?bào)）